下面是小编为大家整理的银行内控自查报告例文（2022） 银行支行内控管理情况报告,供大家参考。
银⾏内控⾃查报告范⽂（精选3篇）
银⾏内控⾃查报告范⽂（精选3篇）
忙碌⽽⼜充实的⼯作在时间的催促下告⼀段落了，回顾这段时间取得的成绩和出现的问题，好好地做个总结并写⼀份⾃查报告吧。⾃查报告怎么写才不会流于形式呢？下⾯是⼩编为⼤家整理的银⾏内控⾃查报告范⽂（精选3篇），供⼤家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
银⾏内控⾃查报告1
为进⼀步推进我⾏重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我⾏⾏⾃接到银党纪办⽂件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进⾏⾃查的通知》后，县⾏领导班⼦⾼度重视，⾸先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关⽂件并明确专⼈负责此项⼯作。会议后，对我⾏的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度⼯作进⾏了⾃查，现将⾃查情况汇报如下：
⼀、加强组织领导，确保⾃查⼯作顺利开展
我⾏接到通知后，县⾏党⽀部⽴即召开了⾏务会对⽂件要求进⾏全⽅位的学习，⾏长亲⾃披挂上阵，成⽴了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度⾃查领导⼩组，⾏长亲⾃担任组长，两位副⾏长为副组长，⼆部⼀室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度⾃查⼯作打下了良好的开端。为切实做好⾃查⼯作，县⾏合正在开展的“银⾏业内控和案防制度执⾏年”活动，展开了更细、更深⼊的⾃查⼯作，实⾏“双管齐下”⼯作⽅针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度⾃查⼯作落到实处。
⼆、⾃查情况
（⼀）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我⾏始终坚持认真执⾏重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进⾏⼀次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全⾯提⾼了重要岗位及敏感环节⼯作的安全性。在强制休假⽅⾯，我⾏按照上级⾏⽂件的规定，要求休假⼈员休假时间必须达到5—10个⼯作⽇，休假期间并安排代指管理⼈员代替休假⼈员的岗位，确保了⼯作的正常开展。今年以来，我⾏休假⼈员为2⼈。
（⼆）县⾏领导班⼦成员情况。按照中国农业发展银⾏⼲部交流暂⾏规定⽂件精神，我⾏正副⾏长属于异地交流任职，县⾏⾏长任⾏长在我⾏任职未满三年，年龄不⾜50周岁。县⾏两位副⾏长年龄不⾜45岁，我⾏⾏长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理⼯作情况。我⾏在貸款客户的管理中，坚持两个以上客户经理⼯作制度并实⾏客户经理每隔两年进⾏⼀次换户管理。今年以来，我⾏客户经理应换户管理⼈数三，换户管理⼈数三次。确保了换户管理⼯作的有效开展，为提⾼服务质量和⼯作效率打下了坚持的基础。
农发⾏封丘县⽀⾏在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”⾃查⼯作中能够从严、从谨，并且坚持与实际⼯作相合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全⾯⾃查相合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全⾯了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”⼯作进展情况，经过⾃查我⾏在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
银⾏内控⾃查报告2
为增强邮政⾦融业务合规经营管理意识,培育良好的合规⽂化，20XX年被确定为邮政储蓄银⾏
的“合规管理年”，当前正值邮储体制改⾰的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控⾦融风险相伴。推进合规⽂化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有⼒的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建⽴和实现长治久安的⼯作局⾯成为了可能。下⾯，就如何提⾼银⾏效益，降低⾦融风险，我谈⼏点粗浅见解。
⼀、正视问题，构建⾦融合规管理体系。
邮政储蓄业务⾃恢复开办已经⼆⼗⼆年，逐步形成了⾃⼰的管理模式和特点，但距离现代商业银⾏的要求还有不⼩的差距:
⼀是风险意识淡薄。经营银⾏就是经营风险，任何⾦融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的⽅法才能使风险得到有效释。
⼆是不合规的现象较为严重。⽆数案例表明，当前邮政⾦融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患，出现于⼯作⼈员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。
三是⼀、⼆级条线风险防范流于形式。前台本⾝没有很好地执⾏落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，⽼问题⽼现象重复发⽣;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进⾏针对性地检查、督促、整改、落实。
四是针对发现的问题进⾏整改落实不够。尤其是在对⼆级⽀⾏⼆类⽹点和代理⽹点的管控上，出现了⼀些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施:
⼀是建⽴条线的合规风险防控体系，各部门、各业务线、各⽹点都要有明晰的操作流程和风险揭⽰以及对应的措施和办法;
⼆是建⽴“三条线”的合规防控体系:⼀条是前、后台业务操作的⾃我检查、及时整改责任体系;第⼆条是业务部门对前、后台业务的监督、检查，指导、帮促整改的体系，第三条是专职稽查检查部门履职体系的进⼀步完善;
三是加⼤对合规风险防控的考核，将责、权、利捆绑在⼀起，按照银监会提出“赔罚、⾛⼈、移送”的原则，实⾏业务线、管理线“双线”问责，上追两级。四是银企密切配合，按照店铺家有关法规，谁受益谁担责的原则，银企双⽅都应承担起管理的责任，⽽不仅仅是某⼀⽅⾯的责任，不仅不能削弱管理的职能，还要充实稽查检查的⼈员，为稽查检查提供有⼒的⽀撑和保障。如此，邮政⾦融业务才会逐步⾛上规范化的轨道。
⼆、建章⽴制，构建⾦融合规制度体系。
银⾏号称三铁:“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银⾏的“三铁”，银⾏在百姓⼼中才是可以信赖的，我们的邮政银⾏，在⾦融业务发展上也应该是这样。
1、建⽴健全各项制度。必须对⽆章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层⾏实际管理情况的，相关部门应进⾏专门研究，及时制订或修订;对于基层⾏和有关部门就规章制度建设提出的问题，要认真研究，及时解决。⽬前省分⾏建⽴的83项制度，就是我们⼯作的依据和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83项制度中去寻找答案。
2、认真执⾏各项制度。就柜员⽽⾔，要从⾃⼰做起，正确办理每⼀笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执⾏检查，落实检查要求。就⽹点负责⼈⽽⾔，要按照要求和频次加强现场和⾮现场的监控，定期和不定期地进⾏稽查检查。此外，特别要严格检查双⼈临柜、双⼈管库、双
⼈押运、双线核算、双⼈复核;⽀票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、⼤额核保制度、⽇终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、⽹点“⼈离机退、章证⼊柜上锁”等制度的执⾏情况。做到相互制约，相互监督。
3、触犯制度严惩不怠。要在全⾏员⼯中灌输制度就是⾼压线，谁踩了这根线，谁就要受到惩罚。特别是要经常对“⼗种⼈”(涉嫌“黄、赌、毒”的⼈员、经商办企业的⼈员、⼤额资⾦炒股的⼈员、个⼈负债严重的⼈员、⽆故经常不上班的⼈员、交友混乱的⼈员、有犯罪前科的⼈员、累查累犯的⼈员、贷款收受回扣的.⼈员、热衷⾼消费的⼈员)进⾏风险管控和排查，对有章不循的员⼯，要将其调离原岗位，并严肃处理。推⾏管理问责制，建⽴对违规违纪事项的举报制度，做到约束和激励并举。
银⾏内控⾃查报告3
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运⾏。我⾏进⾏了严格规范的⾃查⾏动。
第⼀，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新⽂件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信⽤社⼯作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业⽹点学习的⽂件材料。
第⼆，做好⾃查和整改⼯作
⾃查柜⾯业务操作。对柜⾯业务操作流程及各个环节进⾏了风险隐患排查。对库存现⾦情况，重要空⽩凭证、印章、有价单证使⽤管理，股⾦管理等进⾏⾃查；对内外账务核对、开户业务、⼤额资⾦业务、挂失及提前⽀取等业务操作的合规性进⾏⾃查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提⾼⼯作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全⾯地对⼯作岗位中的各个细节进⾏⾃查，按时上报⾃查报告，准确、及时地反映⾃查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
⾃查服务形象。按照县农信联社“优质⽂明服务”的要求，对各柜员“统⼀着装，微笑服务”执岗情况进⾏⾃查，同时在营业厅显著位置公⽰了县联社及本社主任的举报电话，促使员⼯改变服务态度，提升服务形象，切实提⾼业务素质和服务⽔平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。
通过全⾯清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障⽪⾰城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提⾼风险防控能⼒
为使活动不⾛过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种⽂件制度进⾏集中学习，并做好学习笔记，提⾼对风险防控⼯作的认识。同时，把提⾼员⼯素质作为⼯作中的⼀个基本点，学习内容包含现代化⽀付业务操作规程操作规程等等，⼤⼤提⾼了我们作为⼀线柜员的实际操作能⼒。
全员⾏动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体⽬标，多措并举，从全员着装、⼯作作风、考勤会风、优质服务、⼯作效率等⽅⾯树⽴信⽤社新形象，为“推进案件风险防控⼯作，逐步建⽴案件防控⼯作长效机制，加快构建系统全⾯、精细严密、运⾏有效的风险管理体系”做⾜准备。
第四，整改措施及今后⼯作思路
今后，我将继续加强⾃⼰的政治思想教育，深⼊持续开展合规⽂化建设年活动，将合规⽂化建设⼯
作贯穿于整个业务经营过程中，加⼤对违规责任⼈的惩处⼒度，严肃查处违规⼈员，营造清正廉洁、⽂明健康的学习⼯作与⽣活环境，进⼀步防范操作风险。
（⼀）加强学习，继续深⼊合规⽂化建设，使全社员⼯更加明确合规⽂化建设年活动的⼯作⽬标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作⼿册、信贷管理⽂件等各项规章制度及业务技能。确保⾃⼰更加熟悉各项业务操作流程、确保合规⽂化建设年活动⼯作落实到⼈、落实到岗，落到实处，确保⾃⼰在思想上牢固树⽴内控优先和审慎经营的理念，从⽽有效防范我社内部操作风险。
（⼆）加强对⾃⼰的⾦融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员⼯⾔⾏，加强对“九种⼈”实⾏不定期排查，同时对重要岗位⼈员及“九种⼈”定期实⾏交⼼谈⼼，树⽴正确的世界观、⼈⽣观、价值观，提⾼员⼯对防范操作风险的认识，提⾼合规操作意识，消除⿇痹思想，使⼤家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员⼯以操作风险防控为主题进⾏讨论，就操作风险防控问题发表各⾃意见，通过讨论进⼀步提⾼员⼯风险防范意识和防范能⼒。
（四）以科学的发展观为指导，树⽴正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等⽅⾯的检查⼯作。
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